郭文贵先生案卷文档 · Doc 720

摘要

初步没收命令 · 特定财产 / 金钱判决

本 14 页命令由美国地区法官 Analisa Torres 于 2025 年 8 月 11 日 签发，是对被告郭文贵（亦称 Ho Wan Kwok、Miles Kwok、Guo Wengui、Brother Seven、The Principal、Boss）所下达的 特定财产/金钱判决初步没收命令，案件为 United States v. Miles Guo, S3 23 Cr. 118 (AT)。

罪名陈述

命令陈述：约 2024 年 4 月 24 日，郭文贵在 十三罪超级起诉书 S3 23 Cr. 118 (AT)（「起诉书」）中被指控：

• 第一罪：敲诈勒索共谋，18 U.S.C. § 1962(d)；
• 第二罪：共谋实施电信欺诈与银行欺诈，18 U.S.C. § 1349；
• 第三罪：洗钱共谋，18 U.S.C. § 1956(h)；
• 第四罪：共谋实施证券欺诈，18 U.S.C. § 371；
• 第五罪：电信欺诈，18 U.S.C. §§ 1343, 2；
• 第六罪：证券欺诈，15 U.S.C. §§ 78j(b), 78ff；17 C.F.R. § 240.10b-5；18 U.S.C. § 2；
• 第七罪：电信欺诈，18 U.S.C. §§ 1343, 2；
• 第八罪：证券欺诈，15 U.S.C. §§ 78j(b), 78ff；17 C.F.R. § 240.10b-5；18 U.S.C. § 2；
• 第九罪：电信欺诈，18 U.S.C. §§ 1343, 2；
• 另有证券欺诈与阻挠司法罪名。

基础

本命令基于陪审团 2024 年 7 月 17 日 裁决——经长达近 8 周庭审后认定郭先生十三项罪名中九项罪名成立。

法律与程序权限

本命令依据：

• 21 U.S.C. § 853——刑事没收法条，经 28 U.S.C. § 2461(c) 适用于非毒品 RICO 与欺诈罪行；
• 《联邦刑事诉讼规则》第 32.2(b)(3) 条——初步命令下达；
• 《联邦刑事诉讼规则》第 32.2(b)(6) 条——没收通知。

命令内容

初步命令：

• 对郭先生施加约 13 亿美元 的 个人金钱判决；
• 命令没收郭先生在附件中详述的 特定财产（包括银行账户资金、奢侈品、不动产）；
• 指示政府向第三方主张人发出法定通知；
• 依 Rule 32.2 保留管辖权以视需要执行与修改命令；
• 规定第三方权益将在依 21 U.S.C. § 853(n) 的附带程序中裁决。