郭文贵先生案卷文档 · Doc 870

摘要

和解约定与命令 · 律师费被认定为善意有偿取得

《美国诉郭文贵案》S3 23 Cr. 118 (AT)（纽约南区）中一份七页的 和解约定与命令（Stipulation and Order），签署日为 2026 年 7 月 29 日，于 2026 年 8 月 18 日 登记入案卷。当事双方为 美利坚合众国（由依 28 U.S.C. § 515 获授权的联邦检察官 Sean S. Buckley 代表，助理联邦检察官 Juliana Murray 参与）与 Pillsbury Winthrop Shaw Pittman LLP（由 Sullivan & Cromwell LLP 的 Sharon Cohen Levin 代理）。由联邦地区法院法官 Analisa Torres 批准生效。

文件复述的没收背景

约定开篇复述案件经过。2024 年 4 月 24 日 提出的第三次替代起诉书（案卷第 307 号）指控十三项罪名，包括敲诈勒索共谋、电信与银行欺诈共谋、洗钱共谋、证券欺诈共谋，以及与 GTV 私募、农场贷款计划、G|CLUBS、喜马拉雅交易所 相关的实体欺诈罪名，另有非法资金交易与妨碍司法。起诉书主张该敲诈勒索组织包含 G Club International Limited 与 G Club Operations LLC，行为期间自至少 2018 年延续至至少 2023 年 3 月。经陪审团审判，被告于 2024 年 7 月 16 日 就第一、二、三、四、七、八、九、十、十一项罪名被判有罪（案卷第 395 号）。

涉案财产被明确列出：

• G Club International 资金——约 11,538,579.87 美元，原存于 Mercantile Bank International 以「G Club International Ltd.」名义开立的账户，于 2022 年 10 月 16 日 前后被扣押；
• G Club Operations 资金——约 2,112,510.70 美元，原存于 Banco Popular 以 G Club Operations LLC 名义开立的账户，属政府 2026 年 1 月 19 日 提出的第一次补充初步没收令申请范围（案卷第 790 号）。

同案被告 王雁平（Yvette） 于 2024 年 5 月 3 日 前后认罪；2025 年 1 月 7 日 作出的终局没收令（案卷第 488 号）将 G Club International 资金的全部权利归属于美国。2025 年 8 月 11 日 的 初步没收令（案卷第 720 号）对被告作出 13 亿美元金钱判决，并没收包括 G Club International 资金在内的特定财产。

Pillsbury 主张的权益

该所就两类 G Club 款项主张权益：2023 年 9 月 1 日之前 提供法律服务而已收取的约 3,304,285.11 美元（「已付律师费」），以及 2023 年 9 月 1 日至 2024 年 5 月 17 日 期间提供服务而应收未收的至多约 1,142,638.81 美元（「未付律师费」）。经政府同意，其提出第三方请愿的期限延至本约定签署之日。该所向政府提交了宣誓声明，陈述其主张的事实与法律依据，包括其作为 善意有偿取得人 的地位——在收取时有合理理由不知该等已付律师费属于应予没收的财产。

约定条款

1. G Club International 资金、G Club Operations 资金与已付律师费，因被告被判有罪之各项犯罪及王认罪之各项犯罪而应予没收，依据为 18 U.S.C. §§ 1963(a)、(c)、981(a)(1)(C)、982(a)(1)；28 U.S.C. § 2461(c)；及 21 U.S.C. § 853(c)。
2. 基于该宣誓声明及政府所掌握的其他信息，政府 承认 Pillsbury 就已付律师费构成善意有偿取得人，依据 18 U.S.C. § 1963(l)(6)(B) 与 21 U.S.C. § 853(n)(6)(B)。
3. Pillsbury 不再就 G Club International 资金或 G Club Operations 资金（含未付律师费）提出任何主张，亦不协助他人提出；也不就该等资金的扣押、限制或推定占有，向美国、联邦法警局、联邦调查局、纽约南区联邦检察官办公室及其人员提出任何主张，包括主张扣押或没收缺乏合理根据、主张自己是胜诉方、或主张有权获得律师费或利息。
4. Pillsbury 保留 就不超过未付律师费的金额提出 减免请愿（Petition for Remission），或向 特别主事官（Special Master） 提出主张的权利。
5. Pillsbury 就已付律师费可能出现的第三方所有权主张，向美国及上述各机构作出免责担保。

其余条款约定：可分份签署；本约定构成双方就该等资金的完整合意；放弃一切上诉或以其他方式质疑其效力的权利；各自承担费用与律师费；法院保留管辖权以作出为执行本约定所必要的进一步命令。