郭文貴氏 案件文書 · Doc 528

摘要

非当事者からの書簡および申立てに関する命令 · 2025 年 4 月 3 日

Analisa Torres 判事が 2025 年 4 月 3 日 に発した全 2 ページの命令。本件に関連して裁判所が受領した非当事者の提出書面および電子メールに対処するものである。

本件に開かれた扉は二つだけ

命令は冒頭で規則を明示する。本件の当事者は 4 者 —— 合衆国、Miles Guo、Kin Ming Je、Yvette Wang —— に限られる。それ以外の者は本件に参加する資格を有せず、いかなる申立て・書簡・文書・要請も提出できない。例外は次の 2 種のみである。

• 合衆国法典第 21 編第 853(n) 条に基づく第三者請願（United States v. Kozeny, No. 05 Cr. 518, 2011 WL 1672473, at *3 (S.D.N.Y. Apr. 29, 2011) を引用）
• 犯罪被害者権利法（CVRA）に基づく申立て。ただし同法は、被告人の連邦犯罪の実行により「直接かつ近因的に損害を受けた」者にのみ適用される（第 18 編第 3771(e)(2)(A) 条）

Bei Bei Zhu の提出書面についての判断

同非当事者は 4 月 1 日付書簡で「本人訴訟による参加申立て」を提出し、その理由に「関連する証拠および裁判所提出書面へのアクセス」を挙げた。裁判所は、適法に封印された資料を除き記録中の全提出書面と証拠は既に公開されているため参加の正当な理由とならないこと、被害者補償や資産回復に関する主張は第 853 条または CVRA の手続によるべきであり同人はそれを行っていないこと、刑事事件の非当事者として求められていない証言や証拠を提出する目的での参加資格を有しないことを指摘し、申立てを却下した。

同非当事者はさらに本件の被害者名簿の封印解除を申し立て、CVRA に基づく被害者通知を一度も受けていないため政府の被害者名簿に自分が載っているかを知りたいと述べた。この点について裁判所は政府に対し事実を調査し、適切であれば同人と直接連絡を取るよう命じた。他方、被害者の身元情報に関する封印済み・墨消し済みの全提出書面の封印解除を求める部分は、資格の欠如を理由に、また実体的にも却下された。

Chunk Chyi の提出書面についての判断

同非当事者は直前の 2 週間、ほぼ毎日ドケットに書簡を提出していた（ドケット 505、507、508、510、513、517、519、522、524）。裁判所は、第 853(n) 条の本人訴訟請願として緩やかに解釈しうるドケット 505 を除き、これらは不適当であると認定した。理由は、同人が繰り返し被害者としての立場を否定していること、多数の提出書面が本刑事訴追の範囲を超える私的事項に関するものであること、さらに一部の提出書面は政府および被告人らの犯罪の被害者に対する脅迫または嫌がらせと解釈しうることである。各申立ては却下され、同人本人・別名・代理人による本命令または適用規則に違反する今後の提出は、濫訴・執拗な訴訟・嫌がらせと解釈され、恒久的な提出禁止命令を招く可能性があると警告された。

判事室へ直送された電子メールについて

裁判所は、数か月にわたり判事室のメールアドレスへ直接送られた非当事者からの求めのない電子メールを多数受領したと述べ、そのような通信は一律禁止であるとした。裁判所とのいかなる通信も、書記官室または本人訴訟受付窓口に宛て、裁判所規則に従って提出されなければならない。

命令は書記官に対し、ドケット 508、510、524、526、527 の各申立てを終結させ、命令の写しを両非当事者へ送付するよう指示した。ドケット登録から 24 時間以内に両名はさらに 6 件の不適当な提出を行い、4 月 4 日、裁判所は両名を濫訴非当事者と認定して提出前審査の要件を課した（ドケット 596）。