郭文貴氏 案件文書 · Doc 694

摘要

政府の状況報告書簡 · 第 853(n) 条請願が公開ドケットに載らなかった理由

連邦検察官局が裁判所の指示に従い 2025 年 4 月 21 日 に提出した全 2 ページの状況報告書簡。この 2 ページは、本件の第三者財産主張について最もよく問われる疑問に答えている。すなわち、数千名の投資家が提出した請願がなぜ公開ドケットに現れなかったのか、である。

裁判所の指示

書簡は、裁判所が 2025 年 4 月 15 日 付の電子メールで指示を行った旨を記す。裁判所は、政府の 2025 年 2 月 6 日 付没収通知が請求者に対し請求を裁判所書記官へ送付するよう指示していたこと、そして書記官へ送付された請求がドケットに登録されるのではなく、政府へ転送されていたことを指摘した。そこで裁判所は政府に対し、「これらの提出書面を保有していることを確認し、あらゆる第 853(n) 条請求を公開ドケットへの登録のために裁判所へ返送する方法を示す」よう指示した。

政府が報告した数字

書簡提出時点で、政府が書記官室から受領し保有していたものは以下である。

• 政府の没収に対抗する根拠として第 853(n) 条を明示的に引用した請願 約 88 件
• 没収財産に対する利益を述べ没収に異議を唱える主張 約 215 件。これらは同条を引用していないが、政府は、同意による予備的没収命令に列挙された各資産に対する利益を主張して没収に対抗する第 853(n)(6) 条の請願として解釈している。

さらに連邦検察官局は、補償還付または減免の申請を直接 500 件以上受領しており、書簡はその数が日々増加している旨を注記する。没収資金の補償還付または減免を認める権限は完全に司法長官に属するため（合衆国法典第 21 編第 853(i) 条）、これらの申請は裁判所命令および第 853(n) 条の範囲外であり、裁判所へ送付する必要はない。

政府は、これら 800 件超の提出書面を審査中であり、その一部の目的は第 853(n) 条請願がドケット登録のため裁判所へ送付されることを確保することにあると述べ、没収担当職員が書記官室と連絡を取り返送の手配を進めるとした。書簡はまた、提出書面のうち数件が封印による提出を求めていることを注記する。

意義

これらの数字と仕組みは、その後に語られる「数千件の請願が一度もドケット登録されなかった」という主張の事実的基礎である。本書簡の説明によれば、問題は誰も処理していなかったことではなく、没収通知自体が請求を公開ドケットに到達しない経路へ導いていたことにある。書記官へ送付され、政府へ転送され、4 月に裁判所が問うまで政府の手元に留まっていたのである。

署名は代理連邦検察官 Matthew Podolsky 名義で、担当の連邦検察官補として Micah F. Fergenson、Ryan B. Finkel、Justin Horton、Juliana N. Murray が挙げられている。