郭文貴氏 案件文書 · Doc 872

摘要

通知 · 政府と管財人の和解案は本刑事事件の記録簿で処理されるべきである

『合衆国対郭文貴ほか』23 Cr. 118 (AT)（ニューヨーク南部地区）において 2026 年 8 月 28 日 に提出された全 13 ページの 通知。提出者は FormerFedsGroup.Com LLC の Bradford L. Geyer、既に裁判所に特定されている認証済みの ヒマラヤ取引所（HEX） 顧客および第三者請求人の代理人である。脚注が範囲を限定する。同代理人が代理するのは、自身に委任し、かつ HEX の記録と HID 照合により本人性と残高が認証された HEX 会員に限られ、全ての HEX 会員や本件被告人を代弁するものではない。

和解案の内容

2026 年 8 月 18 日 頃、第 11 章管財人 Luc A. Despins は『郭文貴破産事件』第 22-50073 (JAM) 号（コネチカット州破産裁判所）において、11 U.S.C. § 363 および連邦破産手続規則 9019 条に基づき、2026 年 7 月 30 日 付の合衆国との和解の認可を申し立てた（破産記録 5739 番）。審尋は 2026 年 8 月 25 日 に開かれた。

通知は、この和解案が単なる現金の分割ではなく、二つの区分の間に線を引くものであると述べる。

• 「財団資産」（別表 1）— 数百件の否認訴訟、約 1 億 5,270 万ドル の現金回収、および外国手続
• 「没収資産」 — 記録 720 番、記録 790-1 番 および王に対する没収命令に掲げられた財産

主要な条項は次のように要約される。管財人は没収資産の没収およびその被害者への分配を争わない（K 項）。政府は財団資産を没収せず、管財人は当該資産に対する法人格否認および否認権の主張を留保する（L 項）。Mahwah 不動産（記録 720 番の特定財産 v 項そのもの）の純収益は、管財人の弁護士費用を含む控除の後に折半される（M 項）。Mountains of Spices 資金のうち 2,540,087.05 ドル が財団資産として管財人に移転される（O 項）。特定されていない「別表外資産」は、先に手続を開始した当事者に帰属する（P 項）。S 項はいずれかの区分の資産を後に占有・支配する者を拘束するとし、T 項は第三受益者の存在を否定する。

通知は、報道がこの分割を、管財人が財団のために回収した 1 億 7,000 万ドル超 を保持し、政府が起訴に関連して差し押さえた約 6 億 4,200 万ドル を保持するものと伝えている旨を記録する。この数字は記録 720 番に掲げられた銀行口座の特定財産に対応し、裁判所はその後 8 億 8,900 万ドル の金銭判決との関連で没収可能と扱った（記録 858 番）。

請求人の立場

請求人は、破産事件を争うために出頭するのではないと述べる。その異議は処理される場に向けられている。当該和解案が配分しようとする資金には、本刑事手続で差し押さえられた HEX 顧客準備金 が含まれ、またはそれに追跡可能なものが含まれる。これらは既に予備的没収命令において特定財産とされ、本記録簿における第三者申立て、Rule 41(g) の申請および関連書面の対象となっている。政府と管財人の間でこれらの資金を私的に配分することは本刑事事件の記録簿に属し、まずは 裁判所が任命する意向を示している特別補助官 が処理すべきである、というのが請求人の主張である。

別の一節は 3,700 万ドルの HIFG–HK USA ローン を扱い、当該資金は掲記された HEX 財産に追跡可能であり、没収命令の効力が及ぶと主張する。最終節は、差押えに対する管轄権上の異議を一貫して留保する旨を記す。

求める措置

通知は裁判所に対し、管財人の申立ておよび 8 月 25 日の審尋につき司法上の顕著な事実として認識すること、政府に対し和解案・別表 1・条件書・実施のための合意書または命令案を本刑事事件の記録簿に提出させ、資産配分を記録に残すこと、当該和解案（記録 720 番の i・j・l・n・o・r・s 各項の取扱い、3,700 万ドルのローン資金の取扱い、および命令の「追跡可能」条項・§ 853(p)・Rule 32.2(e) の包括条項が及ぶ財産の取扱いを含む）を係属中の付随申立てとともに特別補助官に付託して勧告を求めること、破産裁判所によるいかなる認可も、§ 853(n) および Rule 32.2(c) に基づく判断がなされるまでは請求人の HEX 顧客資金に対する主張を 裁断・免除・劣後・消滅させ、その他害するものではない と判示すること、ならびに留保された管轄権上の異議を記録することを求めている。