郭文貴氏 案件文書 · Doc 876
Torres 判事の 2026 年 11 月 5 日付命令。約 479 件の本人訴訟（pro se）§ 853(n) 申立て、34 件の返還申請、363 件の非当事者による雑多な申立てを処理するため特別マスターを選任すると表明し、非当事者の申立てを類型ごとに却下（仮名提出、被害者でない CVRA 主張、没収可能性の争い、監査要求、Brady 開示、裁判官忌避、期限後の申立て）し、§ 853(n) 主張に関係しない非当事者の提出を今後受け付けないとし、特別マスター候補の推薦期限を 2026 年 11 月 19 日と定めた。
摘要
命令 · Torres 判事、非当事者提出物の処理に特別マスターを選任へ；本人訴訟の申立てを類型ごとに却下；今後の提出を制限
United States v. Miles Guo, Kin Ming Je, and Yvette Wang 事件（23 Cr. 118 (AT)、S.D.N.Y.）において Analisa Torres 地方裁判所判事が発した 4 ページの「非当事者提出物に関する命令」。2026 年 11 月 5 日に ECF No. 876 として提出され、同日の「特別マスターに関する命令」（ECF No. 877）と対をなす。
### 背景
命令はまず経緯を確認する。Yvette Wang は 2024 年 5 月 3 日に通信詐欺共謀と資金洗浄共謀について有罪を認め、2024 年 7 月 16 日には陪審が郭文貴氏について威力脅迫組織犯罪（racketeering）1 件と共謀・通信詐欺・証券詐欺の複数件で有罪評決を下した（ECF No. 395）。両名は拘禁刑を言い渡され（郭判決 ECF No. 860、Wang 判決 ECF No. 489）、18 U.S.C. §§ 981(a)(1)(C)、982(a)(1)、1963 および 28 U.S.C. § 2461(c) に基づき財産の没収を命じられた。
### I. 特別マスターによる登載
非当事者からは、21 U.S.C. § 853(n) に基づく本人訴訟（pro se）の申立書約 479 件、28 C.F.R. §§ 9.4、9.8 に基づく返還（remission）申請 34 件、雑多な不服を述べる申立て 363 件が提出されている（概数。§ 853(n) を援用しながら同条の主張を含まないもの、重複するものがある）。多くは英語以外で書かれ、一部は機微な個人・財務情報を含む。裁判所は内部で記録・審査したうえで、特別マスター（special master）を選任し、各提出物を公開登載・封印登載・不登載のいずれとするか判断させ、それに従って登載させる。返還申請は規則上連邦検事に提出すべきものなので、登載せず政府に転送する。弁護士付きの § 853(n) 申立ては担当弁護士が直接提出できる。政府には § 853(n) 申立書の黒塗りなしの写しが既に提供されている。
### II. 第 853 条(n)項の申立て
特別マスターは機微情報を含まない申立書を公開記録簿に掲載し、含むものは封印して登載し、封印申立書の受領確認手続を設ける。裁判所自身は受領を個別に確認しない。申立書を再提出する書簡や受領確認を求める書簡は受理も登載もされない。特別マスターが係属中の申立てを評価して裁判所に勧告する。裁判所の別命令がない限り、申立人が追加の行動をとる必要はない。
### III. 雑多な救済を求める申立て —— 却下
裁判所は職権で次の申立てを却下する。(1) 仮名による申立てで、申立人を特定し仮名使用の理由を示す封印・黒塗りなしの写しを同時に提出していないもの（Doe v. Combs を引用）、(2) 犯罪被害者権利法（CVRA）に基づくと称しながら、申立人が同法上の被害者であることを合理的に主張していないもの（United States v. Nix を引用）、(3) 被害者として、または係属中の § 853(n) 主張に厳密に関わる事項の申立人として参加する権利を合理的に示していない非当事者によるもの。
さらに、記録上の根拠、当事者適格、または求める救済を受ける権利がないとして、次の申立てを却下する。(1) 特定資産が被告人について没収対象でないと主張するもの（21 U.S.C. § 853(k)、United States v. Kolfage）。ただし脚注で、没収可能性の判断は被告人のみを拘束し、§ 853(n) 申立人は付随手続で争えると付記する（United States v. Watts）。(2) 架空団体をあぶり出すため全被害者請求を独立の第三者に監査させるよう求めるもの（特別マスターが CVRA 請求を含む各請求を評価する）、(3) 公判や量刑における政府の「証拠ロンダリング」や不正の調査を求めるもの（Linda R.S. v. Richard D.）、(4) Brady または Giglio 開示を求めるもの（ECF No. 275、Weatherford v. Bursey）、(5) 裁判官の忌避を求めるもの、(6) 第二巡回裁判所への職務執行令状申立ての参考写しの登載について説明を求めるもの、(7) 政府が没収命令の公告を行ってから 30 日を超えて提出された § 853(n) 申立て（§ 853(n)(1)–(2)）。その他の申立ては特別マスターが扱う。
### IV. 今後の提出
裁判官室への直接の電子メールは禁止され、裁判所は回答しない。裁判所への連絡は書記官および／または本人訴訟受付窓口を通じ、ニューヨーク南部地区の地方規則と当判事の本人訴訟事件に関する個別実務規程に従わなければならない。刑が言い渡され終局判決が登録されて没収が各被告人について確定した以上、裁判所は§ 853(n) 申立てに厳密に関わるものを除き、非当事者からの提出物を今後受理・登載しない。提出予定の文書には日付と提出者の真の氏名・住所を記載しなければならず、要件を厳格に満たさないものはすべて拒絶される。
### V. 特別マスター候補の推薦
被告人、政府、および非当事者の申立人・請求人は候補者を推薦できる（Fed. R. Civ. P. 53(b)(1)）。本人訴訟の申立人は 2026 年 11 月 19 日までに命令で指定されたオンラインフォームで提出しなければならず、弁護士付きの当事者は同日までに記録簿に書簡を提出する方法でもよい。裁判所は推薦を考慮するが、これに拘束されない。